华泰证券公募基金风险评级标准披露

华泰证券公募基金风险评级分为低、中低、中、中高、高五个风险等级。

基金产品风险评价考虑的因素包括:(1)基金的投资方向、投资范围和投资比例;(2)基金的历史规模和持仓比例;(3)基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;(4)流动性;(5)到期时限;(6)杠杆情况;(7)结构复杂性;(8)投资单位产品或者相关服务的最低金额;(9)发行人等相关主体的信用状况;(10)同类产品过往业绩;(11)其他影响公募基金风险收益的信息。

各类基金初始定量风险赋分

二级分类 初始定量赋分 初始风险等级
股票分级基金B类份额 100 高风险
普通股票QDII 85 中高风险
股票指数QDII 85 中高风险
另类QDII 85 中高风险
普通股票基金 85 中高风险
偏股混合基金 80 中高风险
封闭式偏股混合基金 80 中高风险
股票FOF 80 中高风险
股票指数基金 75 中高风险
增强股票指数基金 75 中高风险
混合QDII 75 中高风险
平衡混合基金 70 中风险
股票分级基金A类份额 60 中风险
可转债基金 55 中风险
特定策略混合基金 55 中风险
混合FOF 55 中风险
债券QDII 55 中风险
债券分级基金B类份额 50 中风险
保本基金 50 中风险
偏债混合基金 45 中风险
二级债券基金 40 中风险
封闭二级债券基金 40 中风险
债券分级基金A类份额 30 中低风险
债券指数基金 30 中低风险
增强债券指数基金 30 中低风险
一级债券基金 25 中低风险
封闭一级债券基金 25 中低风险
债券FOF 25 中低风险
纯债基金 10 低风险
封闭纯债基金 10 低风险
短期理财基金 10 低风险
普通货币基金 0 低风险
其他基金 无统一分数,各自赋分 根据实际情况确定

公募基金后续风险跟踪评级应考虑产品分类、期间净值波动以及损失程度,基金规模以及期间管理人、基金经理是否有违规情况等因素。