公司相关子公司信息公示

一、华泰紫金基本情况

公司下设华泰紫金投资有限责任公司(以下简称为“华泰紫金”)从事私募股权投资基金业务,华泰紫金基本情况如下:

(一) 注册地:南京市

(二) 注册资本:60亿元

(三) 业务范围:股权投资或债权投资;投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金;股权投资、债权投资相关的投资顾问、投资管理或财务顾问服务。

(四) 法定代表人:姜健

(五) 高级管理人员

姓名职务
姜健华泰证券副总裁
华泰紫金董事长、法定代表人
曹群总经理
周明投资总监
陈淼投资总监
何晖合规风控总监

(六)制度建设情况

华泰紫金陆续建立了各项业务制度,并根据实际运作情况不断加以完善,以更好地规范业务运作,防范利益冲突,目前主要制定了以下制度:《华泰紫金投资有限责任公司风险管理办法》、《华泰紫金投资有限责任公司操作风险管理指引》、《华泰紫金投资有限责任公司内部交易记录制度》、《华泰紫金投资有限责任公司关于防范内幕交易管理制度》、《华泰紫金投资有限责任公司投资者适当性管理及风险揭示制度》、《华泰紫金投资有限责任公司信息披露管理办法》、《华泰紫金投资有限责任公司防范利益冲突管理暂行办法》、《华泰紫金投资有限责任公司募集行为管理办法》、《华泰紫金投资有限责任公司合规管理办法(试行)》。

二、华泰创新基本情况

公司下设华泰创新投资有限公司(以下简称为“华泰创新”)从事另类投资业务,其基本情况如下:

(一) 注册地:北京市

(二) 注册资本:5000万元

(三) 业务范围:在法律法规及监管规定的框架下,使用自有资金开展股权投资、证券等金融产品投资、大宗商品投资等业务。

(四) 法定代表人:王磊

(五) 高级管理人员

姓名职务
王磊董事长及法定代表人
张辉董事兼总经理
钟青恋合规及风险管理负责人

(六)制度建设情况

华泰创新制定了《华泰创新投资有限公司投资管理办法》、《华泰创新投资有限公司风险控制办法》、《华泰创新投资有限公司风险管理工作日程操作指引》、《华泰创新投资有限公司信息隔离墙管理细则》、《华泰创新投资有限公司投资决策委员会议事规则》以及有关业务管理等各项制度,并将根据公司的发展规划及业务开展情况不断推进各项制度的完善与健全。

三、江苏股交中心基本情况

公司与江苏省内其他证券公司共同设立了江苏股权交易中心有限责任公司(以下简称为“江苏股交中心”)开展区域性股权交易市场业务,其基本情况如下:

(一)注册地:南京市

(二)注册资本:20000万元

(三) 业务范围:为非上市的公司股权、债券、资产和相关金融及其衍生品的批准募集挂牌、登记、托管、交易、融资、结算、过户、分红、质押等提供场所、设施和服务;组织和监督市场活动,发布市场信息;代理挂牌产品买卖服务;为市场参与方提供咨询等综合服务。

(四) 法定代表人:胡智

(五) 主要高级管理人员

姓名职务
胡智董事长、法定代表人
葛浩总经理
卜玉宏合规与风控总监

(六)制度建设情况

江苏股交中心陆续建立了各项业务制度,并根据区域性股权市场的运营情况不断完善,以更好地规范业务运作,防范利益冲突,目前主要制定了以下制度:《江苏股权交易中心风险管理办法》、《江苏股权交易中心合规管理办法》、《江苏股权交易中心风险信息报告制度》、《江苏股权交易中心风险防范及应急管理规则》、《江苏股权交易中心操作风险管理指引》、《江苏股权交易中心压力测试工作指引》、《江苏股权交易中心新业务风险评估管理办法》、《江苏股权交易中心分级授权规范手册》、《江苏股权交易中心风险评估小组议事规则》、《江苏股权交易中心信息技术管理指引》、《江苏股权交易中心会员管理规则》、《江苏股权交易中心投资者适当性管理规则》、《江苏股权交易中心非上市公司股份业务管理暂行办法》、《江苏股权交易中心股权业务管理办法》、《江苏股权交易中心股权转让规则》、《江苏股权交易中心挂牌业务规则》、《江苏股权交易中心登记结算业务规则》等。

四、公司与华泰紫金、华泰创新、江苏股交中心信息隔离与利益冲突防范安排

公司与华泰紫金、华泰创新、江苏股交中心(以下统称为“三家子公司”)建立了相应的防火墙,防范利益冲突和利益输送等行为的发生。

在法人治理上,华泰证券与三家子公司之间建立法人防火墙,各自均为独立法人,自主经营、自负盈亏;三家子公司各自建立了法人治理结构,华泰证券及其他子公司不得越权对其决策施加影响。

在信息隔离方面,公司建立信息防火墙,防止敏感信息在公司内部、公司与三家子公司之间的不当流动和使用。华泰证券各部门、各分支机构及全体员工应严格遵守公司信息隔离墙制度的规定,切实防范与三家子公司的利益冲突。