华泰证券直接投资业务信息披露

一、开展直接投资业务的相关制度安排

根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司设立子公司试行规定》、《证券公司直接投资业务监管指引》等相关法律法规、监管规定及要求,华泰证券股份有限公司(以下简称"华泰证券"或"公司")建立健全内部控制机制,加强风险控制和合规管理,防止与华泰紫金投资有限责任公司(以下简称"华泰紫金")发生利益冲突、利益输送、暗箱操作和道德风险。


(一)华泰证券开展直接投资业务的组织形式

根据《证券公司直接投资业务监管指引》的要求,华泰证券通过设立子公司——华泰紫金投资有限责任公司的形式开展直接投资业务。华泰紫金是以华泰证券为单一股东的一人有限责任公司,具有独立法人地位,自主经营,自负盈亏。华泰证券保证华泰紫金在人员、机构、财务、资产、经营管理、业务运作等方面与母公司的相互独立。

1.华泰紫金坚持市场化原则,引进专业投资人才,建立专业团队,树立品牌意识,促进合理竞争。华泰紫金的管理人员和从业人员均为专职,不在华泰证券兼职、领取报酬。华泰证券要求保荐代表人及其他投行人员书面承诺勤勉尽责,不向发行人提出不当要求,不利用工作之便为个人或他人谋取不正当利益。

2.除证监会同意外,华泰证券及相关部门不得以任何方式从事直接投资业务,也不得借用华泰紫金的名义开展直投业务。华泰证券加强对公司人员的管理,严禁投行人员及其从业人员违规从事直接投资业务。

3.华泰紫金建立完善的法人治理结构,对投资项目独立决策,华泰证券及华泰证券其他业务部门不得越权对其决策施加影响。华泰紫金投资决策委员会成员中,华泰紫金的人员数量不得低于二分之一,华泰证券的人员数量不得超过三分之一。


(二)华泰证券与华泰紫金间的防火墙制度

华泰证券与华泰紫金在法人结构、办公场所、信息技术、业务发展、人员设置、投资决策、资金使用、信息使用等方面建立全面严格的防火墙制度,防范利益冲突和利益输送等行为的发生。

1.法人防火墙

华泰证券与华泰紫金之间建立法人防火墙,二者均为独立法人,自主经营、自负盈亏,从而防止相互间的风险传递。华泰证券作为华泰紫金的单一股东,以其出资额为限对华泰紫金承担有限责任,华泰紫金以其全部资产对自身债务承担责任。

2.办公场所、信息系统防火墙

华泰证券采取有效的物理隔离措施,确保与华泰紫金在办公场所、办公设备、信息系统上相对独立。

3.人事防火墙

华泰紫金的管理人员和从业人员应当专职,不得在华泰证券领取报酬。华泰证券人员可以兼任华泰紫金董事(包括董事长)、监事、投资决策委员会委员,但兼任投资决策委员会委员的人数,不得超过其全部人数的三分之一。华泰证券人员兼任华泰紫金投资决策委员会委员或者董事,与拟投资项目存在利益关联的,应当在投资决策时予以回避。

4.业务防火墙

华泰证券及相关部门不得以任何方式从事直接投资义务,也不得借用华泰紫金名义开展直接投资义务,但证监会同意的除外。华泰证券加强对相关人员的管理,严禁投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务。华泰紫金独立决策,华泰证券及其他业务部门不得越权对其决策施加影响。

5.资金财务防火墙

华泰证券与华泰紫金在资金财务上分开管理。华泰紫金在银行独立开户,独立纳税,华泰证券、各部门、分支机构不得以任何理由占用华泰紫金的资金。

6.信息防火墙

华泰证券建立信息防火墙,防止敏感信息在公司内部、公司与华泰紫金之间、公司及华泰紫金与其他机构和个人之间的不当流动和使用。华泰证券各部门、各分支机构及全体员工应严格遵守《华泰证券股份有限公司信息隔离墙制度(试行)》的规定,不得接触或有意了解华泰紫金直接投资业务未公开信息。相关部门及人员如因业务需要确需知悉直接投资业务未公开信息的,应经公司及华泰紫金的批准,并严格按照《华泰证券股份有限公司信息隔离墙管理制度(试行)》、《华泰证券股份有限公司保密制度》履行相应保密义务,保证不利用该信息为其个人、所在部门或其所服务的客户及其他任何组织和个人谋取不当利益。公司担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的,自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起,华泰紫金、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。


二、华泰证券与华泰紫金防范利益冲突的具体制度安排

为防范与华泰紫金间的利益冲突,华泰证券进行了具体的制度安排:

华泰证券与华泰紫金的《章程》中均对业务范围进行了明确的规定,避免了母子公司之间同业竞争所造成的利益冲突。制定了防范与直投子公司利益冲突的专门制度,即《防范与华泰紫金投资有限责任公司利益冲突办法(试行)》,并根据《证券公司直接投资业务监管指引》等法律法规及监管规定进行了修订,防范与华泰紫金间的利益冲突。公司各部门、各分支机构及员工在经营管理和执业过程中应当切实防范与华泰紫金之间的利益冲突,遇到利益冲突或可能发生利益冲突时,应及时向公司合规与风险管理部报告,并遵循法律法规及公平原则审慎处理。

制定了《信息隔离墙管理制度(试行)》,以实现敏感信息在公司与子公司、公司内部各部门之间的有效隔离,预防内幕交易的发生,避免公司及员工与客户之间、客户与客户之间以及公司各业务之间的利益冲突。

制定了《直接投资业务风险控制办法(试行)》,加强公司直接投资业务的风险控制和合规管理,促进公司直接投资业务的规范发展。

此外,还制定了《关联交易的决策制度》,以规范公司的关联交易决策事宜,防止与关联人之间发生利益输送、道德风险等。


三、华泰证券设立的举报信箱地址及投诉电话

举报邮箱:webmaster@mail.htsc.com.cn

投诉电话:95597




附:

华泰证券股份有限公司防范与华泰紫金投资有限责任公司利益冲突管理办法(修订)

第一章 总则

第一条 为防范华泰证券股份有限公司(以下简称"公司")与华泰紫金投资有限责任公司(以下简称"华泰紫金")之间的利益冲突,促进公司直接投资业务的规范发展,根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司直接投资业务监管指引》等相关法律法规、监管规定及公司制度,制定本办法。

第二条 公司不断建立健全内部控制制度和风险控制机制,对直接投资业务进行有效的风险控制和合规管理,防范与华泰紫金发生利益冲突、利益输送风险。

公司各部门、各分支机构及员工在经营管理和执业过程中应当切实防范与华泰紫金之间的利益冲突,遇到利益冲突或可能发生利益冲突时,应及时向公司合规与风险管理部报告,并遵循法律法规及公平原则审慎处理。


第二章 公司与华泰紫金间的防火墙

第三条 公司与华泰紫金在法人结构、办公场所、信息技术、业务发展、人员设置、投资决策、资金使用、信息使用等方面相互独立,防止与华泰紫金发生利益冲突、利益输送、"暗箱操作"和道德风险。

第四条 公司与华泰紫金之间建立法人防火墙,二者均为独立法人,自主经营、自负盈亏。

第五条 公司采取有效的物理隔离措施,确保公司与华泰紫金在办公场所、办公设备、信息系统上相对独立。

第六条 公司及相关部门不得以任何方式从事直接投资义务,也不得借用华泰紫金名义开展直接投资义务,但证监会同意的除外。

第七条 公司加强对相关人员的管理,严禁投行人员及其他从业人员违规从事直接投资业务。

第八条 公司人员可以兼任华泰紫金董事(包括董事长)、监事、投资决策委员会委员,但兼任投资决策委员会委员的人数,不得超过其全部人数的三分之一。

华泰紫金投资决策委员会成员中的公司人员,应当限于公司从事风险控制、合规管理、财务稽核等工作的人员,不得有公司从事投资银行业务的管理人员和专业人员。

公司人员兼任华泰紫金投资决策委员会委员或者董事,与拟投资项目存在利益关联的,应当在投资决策时予以回避。

华泰紫金的管理人员和从业人员应当专职,不得在公司领取报酬。

第九条 公司及相关部门不得违规干预直投子公司的投资决策。华泰紫金具有独立的法人治理结构,独立进行经营管理、投资决策和投资管理,实现母子公司在业务上的相互独立。

第十条 公司与华泰紫金在资金财务上分开管理。华泰紫金在银行独立开户,独立纳税,公司及公司各部门、分支机构不得以任何理由占用华泰紫金的资金。

第十一条 公司建立健全信息隔离墙制度,实现敏感信息在公司内部、公司与华泰紫金之间的有效隔离,预防内幕交易的发生,避免利益冲突。

第十二条 公司担任拟上市企业的辅导机构、财务顾问、保荐机构或者主承销商的,自签订有关协议或者实质开展相关业务之日起,华泰紫金、直投基金、产业基金及基金管理机构不得再对该拟上市企业进行投资。

第十三条 公司各部门、各分支机构及全体员工应严格遵守《华泰证券股份有限公司信息隔离墙制度》的规定,不得接触或有意了解华泰紫金直接投资业务未公开信息。相关部门及人员如因合理的业务需要确需知悉直接投资业务未公开信息的,应经公司及华泰紫金的批准,并严格按照《华泰证券股份有限公司信息隔离墙管理制度(试行)》、《华泰证券股份有限公司保密制度》以及华泰紫金的相关制度履行相应保密义务,保证不利用该信息为其个人、所在部门或其所服务的客户及其他任何组织和个人谋取不当利益。

第十四条 公司根据法律规定行使对华泰紫金的知情权,但公司及相关人员应当对行使公司知情权过程中获得的非公开信息予以保密,不得利用非公开信息为任何人牟利,也不得将非公开信息泄露给任何第三方。

第十五条 公司可以依照有关规定或者合同的约定,为华泰紫金的合规管理、风险控制、稽核审计、人力资源管理、信息技术和运营服务等方面提供支持和服务,但公司及相关人员应当对提供支持和服务过程中获得的非公开信息予以保密,不得利用非公开信息为任何人牟利,也不得将非公开信息泄露给任何第三方。


第三章 涉及直投项目和直投基金的业务规范

第十六条 华泰紫金应当建立健全独立的投资决策机制、投资决策回避制度、风险控制制度、文档管理制度等各项内部控制机制或制度,防范与公司、直投基金、直投基金管理机构之间的利益冲突及利益输送,落实直接投资业务各项合规风控要求。

第十七条 华泰紫金已投资项目公司遵循市场化原则选择公司进行保荐和承销的,华泰紫金所持有该公司的股份比例不得超过法律法规和监管部门有关规定。

第十八条 公司的管理人员和从业人员不得对华泰紫金设立的直投基金及其投资项目进行跟投。

第十九条 公司、华泰紫金及华泰紫金设立的直投基金管理机构不得以任何方式,对直投基金或者基金出资人的投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。

第二十条 公司、华泰紫金不得对直投基金或者基金出资人提供担保,或者承担无限连带责任。

第二十一条 公司保荐代表人及其他投行人员应当书面承诺勤勉尽责,不向发行人提出不正当要求,不利用工作之便为个人或者他人谋取不正当利益。

第二十二条 公司与华泰紫金将要发生关联交易的,应当按照公司关联交易制度相关规定履行相关程序。


第四章 检查与问责制度

第二十三条 公司根据法律法规和监管部门的要求履行控股股东职责,稽查部根据公司要求对华泰紫金的经营管理和业务运作情况进行稽核审计,合规与风险管理部根据公司要求对华泰紫金的合规与风险管理情况进行指导、检查和评估,督促华泰紫金及其关联机构遵守法律法规和规范性文件的要求。

第二十四条 稽查部负责对各部门、各分支机构执行本办法的情况进行检查,及时发现和督促解决执行本办法过程中存在的问题,各相关部门应当配合稽查部的检查。

第二十五条 公司将各部门、各分支机构执行本办法的情况纳入对各部门、各分支机构的绩效考核。

第二十六条 各部门、各分支机构及其员工违反本办法相关规定的,公司将根据公司有关制度予以处理;构成违法犯罪的,将依法移送有关机关处理。

第二十七条 华泰紫金存在违法违规行为的,公司可以根据法律法规追究华泰紫金董事会、相关董事和高管的责任。

公司派出至华泰紫金的人员存在违法违规行为的,公司将根据相关制度直接追究其责任。

华泰紫金工作人员存在违法违规行为的,公司有权要求华泰紫金董事会督促华泰紫金追究相关人员责任。


第五章 附则

第二十八条 本办法未尽事宜,依照国家相关法律法规及公司规章制度进行管理。

第二十九条 本办法由合规与风险管理部负责解释。

第三十条 本办法自印发之日起施行。



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