一、 公司简介

华泰创新投资有限公司是华泰证券下设的全资另类投资子公司,注册资本35亿元。在法律法规及监管规定的框架下,华泰创新使用自有资金开展金融科技股权投资、科创板业务、战略投资等创新型投资业务。

二、 制度建设情况

华泰创新作为华泰证券的一级全资子公司,将制度建设作为重要工作,根据《证券公司另类投资子公司管理规范》、《证券公司全面风险管理规范》、《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》、《证券公司内部控制指引》等法律法规及监管规定,结合公司的发展情况和需求,持续健全和完善各项制度。母公司已修订公司《章程》,公司陆续制定或修订了《合规管理基本办法》、《风险管理基本办法》、《股权投资管理办法》、《董事会会议规则》、《投资决策委员会会议规则》、《科创板首次公开发行股票保荐跟投业务管理办法(试行)》等内部规章制度。后续将不断推进各项制度的完善与健全。在信息隔离方面,公司适用已下发、可适用的各项制度,包括《华泰创新投资有限公司信息隔离墙管理细则》,并按照相关监管规定及母公司的制度执行,以防范敏感信息的不当传递及利益输送。后续将根据业务发展情况持续建立健全内部控制机制,加强风险控制和合规管理,加强信息隔离,防范利益冲突和利益输送等。

三、利益冲突防范相关内控机制

1、组织架构和风险控制机制
公司根据母公司的委派、董事会的聘任,基本确立了董事会、监事、投资决策委员会、经营管理主要负责人、合规及风险管理负责人的多层次、相互制衡和监督的管理架构,独立进行管理运作。
2、投资决策机制
公司建立了投资决策机制,成立投资决策委员会,根据内部投资决策制度对公司的投资业务进行独立决策。投资决策委员会由不与公司业务构成利益冲突的人员构成。
3、独立运作机制
公司是华泰证券股份有限公司依法设立的全资子公司、有效存续的独立法人,以自有资金进行投资并独立承担风险。对于信息技术、人力资源、财务会计等中后台服务,公司已按照法律法规规定协议外包给母公司,依托母公司的强大中后台力量支持公司的发展。除此以外,公司在法人治理结构、投资决策、业务发展、资金使用等方面均保持了独立性,也已按照相关法律法规规定与华泰证券其他子公司如华泰联合、华泰资管、华泰紫金等进行了物理、人员、资产、信息等方面的隔离。
4、业务冲突隔离机制
公司的业务范围是在符合监管关于另类子公司管理规定的前提下,从事股权投资以及母公司自营投资范围之外金融产品投资等业务,业务上与母公司旗下从事投资银行、资产管理、投资咨询、私募基金子公司实现了划分。同时母公司也已在母公司与华泰紫金、华泰创新、江苏股交中心等子公司之间建立了相应的防火墙制度,防范利益冲突和利益输送等行为的发生。在开展股权投资前,我们会通过与拟投资企业或母公司或其投行子公司进行沟通排查,确保符合监管所要求的,母公司或其投行子公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后公司不对该企业进行投资。后续也将在业务发展过程中不断完善业务冲突隔离制度机制。
5、人员隔离机制
目前公司的董监高在母公司所兼岗从事或管理的业务与公司的业务不存在利益冲突。

四、基本信息

董事长:孙颖
总经理:晋海博
合规及风险管理负责人:张华
公司地址:北京市西城区丰盛胡同太平洋保险大厦A座