答：由于内幕交易产生的严重的不公平，所以法律对内幕交易行为严格禁止。因此，内幕交易行为一经查实，便会受到严厉处罚。首先，责任人会受到行政处罚，这包括没收非法所得、处以高额罚款等。其次，如果构成犯罪，则会以内幕交易罪受到刑事处罚。所以，投资者要切记：把握正确投资、远离内幕交易！
2006年底,金某所在券商的大股东计划收购一家上市公司,并通过资产重组实现券商借壳上市。经过前期筹备,2007年1月18日,券商大股东和中介机构确定了拟收购上市公司的目标和方案,通知券商总裁助理金某联系目标上市公司的相关人员。1月19日(星期五)和22日(星期一)两个交易日,目标上市公司的股票连续涨停。1月23日上市公司停牌,宣布公司有重大事项正在沟通磋商。
金某用其岳母名义开立证券账户,开户资料显示该户代理人为金某。该账户资金来源于其配偶余某银行存款账户,余某自称为该账户的操作人。该账户于2007年1月19日通过网上交易买入拟收购上市公司股票5万股,1月22日全部卖出并获利2万余元。调查显示,买入股票的网上交易IP地址为北京地区,卖出股票的网上交易IP地址为某市金某所在证券公司。
《证券法》规定,上市公司收购的有关方案属于内幕信息。本案内幕信息形成于2007年1月18日,价格敏感期为2007年1月18日至22日,金某1月18日获悉该信息,为内幕信息知情人。金某和配偶余某为夫妻关系,拥有共同的财产和利益,虽然证券账户以金某岳母的名义开立,但是开户代理人、资金来源以及交易操作等相关证据均证明金某和余某市账户的实际操作人。
因此,证监会认定金某和余某的行为违反了《证券法》第73条“禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动”的规定,构成了《证券法》第202条所述的内幕交易行为。
“上市公司并购重组过程中,相关公司的高管人员和其他内幕信息知情人利用重组消息进行内幕交易,违背“三公”原则,破坏市场诚信,是证监会一直以来重点打击的违法行为。”上述负责人再次强调,为维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,中国证监会将进一步加大执法力度,打击任何形式的内幕交易行为。同时该负责人年还提醒证券市场参与者,特别市并购重组的参与人员,要遵纪守法,严格自律,远离内幕交易。
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