开馆时间:上午9:00-下午19:00(节假日除外)
团队参观预约电话:02583387887
投资者教育基地 〉风险警示区 〉投资者维权

12.对透支行为有哪些处罚?

答:目前,某券商在融资融券交易未批准允许之前,透支行为仍然是非法行为,透支行为侵犯了法律所保护的证券市场秩序和社会公共利益,证券商和客户必须承担法律责任。

《证券法》规定,证券公司违反本法规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。